图书馆档案馆：廉政风险点及防控措施一览表

风险点

风险等级

相关岗位

风险防控责任人

防控措施

近三年发生问题情况

1

图书采编

中

文献资源建设部

吴刚

1

尽可能广泛搜集各类书目信息，以保证图书订购质量。

2

严谨制定招标文件，多重制约，减少漏洞。

3

加强验收人员责任感，多层把好验收关，严格执行招标合同。

4

根据图书分类法及编目规则的要求，严把质量关，保证数据准确性。

2

电子资源采购与服务

中

数字资源部

张龙波

1

充分调研，进行效益评估，提出倾向性建议。

2

客观公正提出增订建议。

3

认真审阅合同，防止学校利益受损。

3

期刊报刊订购与装订

中

文献资源建设部

吴刚

1

合理制定招标文件，严格审查投标商资质，把好入口关。

图书馆期刊、报纸采购验收手续不完备。学校期刊、报纸每次供货送达没有进行验收、核对、交接手续。（2022年12月）

已经按照要求整改。

2

严格执行供货送达的验收核对交接手续。

4

设备采购

中

办公室

技术部

张龙波

1

严格确定采购标准。

2

严格采购程序和纪律，加强对验收环节的监管，强化责任追究。

5

耗材采购、零星采购

低

办公室

张龙波

1

加强业务学习，采购前认真做好相关产品市场调查，比较其性能及价格，最终选择性价比最高的产品。

2

多人验收，对照技术参数及市场价格严把质量、价格关。

6

培训进修与职称职务晋升、年度考核与评优

中

张宗磊

张龙波

1

坚持党务、政务公开，职工培训进修、职称职务评定、考核评优等，严格按照学校规定程序办事、集体研究决定，办事严谨，防止引发职工不满情绪，影响工作和单位形象。

7

经费报销审批

高

张宗磊

张龙波

白如江

1

严格按有关制度与规定审批，对报销票据严格审核，杜绝违反财经纪律的问题发生。

8

公务接待、公务用车、公务派出

低

办公室

张宗磊

张龙波

1

严格把关，严肃审批，杜绝违规。

9

查收查引、科技查新

低

科技信息服务部

吴刚

1

严格执行上级和图书馆制定的各项制度、规范和工作流程。

2

加强工作人员业务培训，保证检索、查新报告质量。

3

每提交一份报告必须开具校内报销发票。

10

档案馆管理规定执行和落实，公章使用管理，材料信息审查和核实。

低

综合业务部

李冰强

1

严格执行档案工作保密制度；健全完善管理制度，规范内部管理和业务工作。

2

各项工作公开透明；建立岗位、责任人、分管负责人工作机制；规范公章使用流程，建全内部决策工作程序。

3

严格执行学校有关网站建设信息管理使用规定，上网材料对照网站使用规定严格审查，是否符合规定，手续是否齐全，信息上网发布及时、准确、无误。

11

档案保密制度的执行、档案信息安全审查

低

信息技术部

李冰强

1

按照学校档案查借阅制度的相关规定，严格审查利用者的身份，认真办理查借阅审批手续。

2

严格执行《中华人民共和国保密法》，做好库存涉密档案的保密工作。

3

严格执行《中华人民共和国档案法》和《高等学校档案管理办法》及《山东理工大学档案管理办法》、及学校有关信息安全管理规定。

12

校史馆管理工作各环节以及制度的落实。

低

校史办公室

李冰强

1

严格执行《校史馆管理办法》《校史馆讲解员管理办法》。

2

增强工作责任心，严格执行校史馆工作管理制度。